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樟树市挂牌上市后备企业管理办法(摘要) 樟府办发〔2016〕20号
来源: 发布日期 : 2018-04-17 打印 【字号

树市挂牌上市后备企业管理办法

(摘要)

樟府办发201620号

    一、入选条件

在我市注册的企业,基本具备下述条件的,可列入我市挂牌上市后备企业资源库,并以跟踪服务。

 (一)主板(含中小板)后备企业条件

    1.合法存续三年以上的股份有限公司或有限责任公司。

    2.主营业务突出,近三年主营业务没有发生重大变化;生产经营符合法律、法规和公司章程的规定,符合国家产业政;财务制度规范。

    3.企业具有一定的规模、行业优势及盈利能力,发展前景良好,成长性较高。具体财务指标包括:①最近三年连续盈利且累计净利润不低于3000万元;②最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元或营业收入累计超过3亿元;ƒ不存在未弥补亏损。

    4.基本建立法人治理结构,运作较为规范,近三年公司及控股股东、实际控制人无重大违法违规行为。

5.遵守环保法律法规,有完善的环境监控设施,能稳定地达标排放。

6.股权结构清晰,或者具备按要求完成股份制改造的基础。

()创业板后备企业条件

    1.合法存续三年以上的股份有限公司或有限责任公司。

    2.所属行业:新能源、新材料、生物医药、电子信息、环保节能、现代服务业等,或者在技术业务模式上创新比较强的企业,行业排名靠前、市场占有率高的企业。

    3.财务指标:①最近两年连续盈利且净利润累计不少于l000万元,或者最近一年盈利且营业收入不少于5000万元;②最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。

    4.基本建立法人治理结构,运作较为规范,近三年公司及控股股东、实际控制人无重大违法违规行为;财务制度规范。

5.遵守环保法律法规,有完善的环境监控设施,能稳定地达标排放。

6.股权结构清晰,或者具备按要求完成股份制改造的基础。

    (三)新三板后备企业条件

    1.合法存续二年以上的股份有限公司或有限责任公司。

    2.主营业务明确,没有发生重大变化;生产经营符合法律、法规和公司章程规定,符合国家产业政策。

    3.行业上暂无严格限制,但类金融(如小额贷款、PE私募股权投资、Vc风险投资等)企业、房地产开发企业等目前难以操作。

    4.初步建立法人治理结构,近二年公司及控股股东、实际控制人无重大违法违规行为    

    5.遵守环保法律法规,有完善的环境监控设施,能稳定地达标排放

    6.股权结构清晰,或者具备按要求完成股份制改造的基础。

    二、申报认定

    1.申报企业向挂点乡镇(街道)提出书面申请并提交相关资料,由所在镇乡(街道初审后报上市办。

    2.复审由上市办牵头,各乡镇(街道)、工业园区管委会、发改委、工信委、科技局、财政局、国土局、商务局、卫计委、工商局、环保局、国税局、地税局、食品药品监管局等部门参与,并邀请有关证券、财务、法律等方面的专家组成审查小组对上报的企业进行复审。

3.认定经复审合格的企业报市政府分管领导审定。

4.发布市政府将审定后的后备企业名单通报至各乡镇(街道)及相关部门,要求各乡镇(街道)及相关部门加强服务

三、企业必须提交的申报材料

1.《樟树市挂牌上市后备企业基本情况登记表

2.公司有关情况说明(含公司概况、公司成员、行业竞争、产品生产、专利技术与研发)。

3.法人营业执照复印件,地税、国税登记复印件。

4.经会计师事务所审计的最近两、三个年度的财务报表和审计报告。

四、后备企业资源库管理

1.实行动态管理。对照《樟树市挂牌上市后备企业考核指标》(详见附件2),及时组织相关部门对后备企业进行动态监管。已列入资源库,但资产质量、环保和财务状况不再符合标准的企业必须从中剔除;原来不符合标准的企业经过发展,经评审合格后可以进入资源库,资源库中的企业数量保持在50家左右。

2.企业报告制度。后备企业要及时向上市办书面报告挂牌上市工作计划(附责任人名单),并按季度上报工作进展情况及相关财务报表。企业与券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构签约后,应在30天内向上市办备案。若之前登记事项发生变更,要及时告知上市办并予以变更登记。

3.中介执业备案。券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构在我市开展企业挂牌上市业务前,应事先到上市办办理备案手续,及时报告推进企业挂牌上市业务进展情况。

4.实行奖惩制度。后备企业及中介机构优先享受省、宜春市及我市出台的各类扶持政策,相关部门须充分考虑企业在挂牌上市过程中的实际情况,对企业及中介机构开通“绿色通道”并予以重点支持;不及时备案或报告挂牌上市工作进展情况的企业与中介机构除外。


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